國家認證認可監(jiān)督管理委員會文件

發(fā)布時間：2026-01-09

國家認監(jiān)委關于進一步規(guī)范管理體系認證活動

切實提升認證有效性的通知

國認監(jiān)發(fā)〔2025〕9號

各省、自治區(qū)、直轄市和新疆生產(chǎn)建設兵團市場監(jiān)管局（廳、委），各認證機構：

管理體系認證是助力企業(yè)提升管理水平、增強市場競爭力的基礎性認證制度，在助力我國企業(yè)提升管理水平、保障產(chǎn)品和服務質量等方面發(fā)揮了重要支撐作用。當前，管理體系認證領域仍存在減少遺漏認證程序、超范圍開展認證等違法違規(guī)行為，嚴重擾亂了質量認證市場秩序。根據(jù)《認證認可條例》和《認證機構管理辦法》等法規(guī)規(guī)章的規(guī)定，為切實提升質量認證有效性和公信力，現(xiàn)就進一步規(guī)范管理體系認證活動通知如下：

一、嚴格落實認證機構主體責任

（一）管理體系認證機構（以下簡稱認證機構）應當嚴格按照《合格評定管理體系審核認證機構要求第1部分：要求》（GB/T27021.1）及GB/T27021系列標準的其他相關要求，完善覆蓋管理體系認證全流程的管理制度，建立全過程責任追究機制，健全和落實出證人對認證結果負總責制度、公開承諾和信息公示等制度。

（二）認證機構承擔認證規(guī)則制定及實施的主體責任，應當按照《國家認監(jiān)委關于加強認證規(guī)則管理的公告》（2025年第9號）的要求，開展管理體系認證規(guī)則備案情況自查，補充和完善相關內容，不得將產(chǎn)品、服務認證規(guī)則以及“類認證”、“非認證”活動的“規(guī)則”違規(guī)備案為A99“其他管理體系認證規(guī)則”。

（三）認證機構應當在獲批的管理體系認證資質范圍內，嚴格按照新版《質量管理體系認證規(guī)則》等認證規(guī)則開展管理體系認證活動，合理配備專業(yè)領域審核員，合理設置初次認證審核的第一階段審核和第二階段審核的時間間隔，不得減少審核人日、簡化認證程序、超范圍開展認證等。

（四）認證機構應建立健全認證公正性保障機制，在為企業(yè)（組織）提供技術服務過程中，不得代替企業(yè)（組織）編制管理體系文件及體系運行記錄、開展內部審核和管理評審，嚴禁為企業(yè)（組織）編造虛假管理體系文件、記錄等。

（五）認證機構應當嚴格開展申請評審，對申請認證的企業(yè)（組織）的資質、場所等信息，以及建立、運行管理體系情況等有關條件從嚴審核，準確鑒別申請文件、資料及有關信息的真?zhèn)?，不能滿足條件的，不得受理認證申請。通過申請評審的，認證機構應當直接與企業(yè)（組織）簽訂雙方認證合同，明確認證機構和企業(yè)（組織）的責任。

（六）認證機構應當根據(jù)實現(xiàn)審核目的所需的能力和公正性要求組建審核組，審核組至少包括1名專職審核員，并確保該專職審核員全程參與管理體系認證審核活動。

（七）認證機構應當要求企業(yè)（組織）最高管理者參加首、末次會議，并保留現(xiàn)場照片或視頻等證明材料。企業(yè)（組織）最高管理者因特殊原因不能參加首、末次會議的，應當由獲得授權的高級管理層其他成員參會，認證機構應當記錄最高管理者缺席理由。企業(yè)（組織）最高管理者或經(jīng)授權的高級管理層成員均缺席首、末次會議的，認證機構應當終止審核活動。

（八）認證機構應當通過面對面訪談等形式，對企業(yè)（組織）最高管理者發(fā)揮對管理體系領導作用的情況進行審核，并保留現(xiàn)場照片或視頻、審核記錄等證明材料。最高管理者不熟悉企業(yè)（組織）的質量方針、質量目標，未親自參與并推動管理體系實施的，認證審核不予通過。

（九）認證機構應當加強對獲證企業(yè)（組織）管理體系運行情況的監(jiān)督，開展風險分級監(jiān)督審核，對存在管理體系與實際運行脫節(jié)風險的企業(yè)（組織），增加突擊審核頻次，并要求企業(yè)（組織）最高管理者參與審核訪談。對存在管理體系“兩張皮”問題突出、無正當理由拒不配合監(jiān)督審核等情況的企業(yè)（組織），認證機構應當及時做出暫停、撤銷證書等處理，對撤銷或注銷的證書予以收回，并公布證書處理情況。

（十）認證機構應當通過其網(wǎng)站或者其他形式，向公眾提供查詢認證證書有效性的方式，公開包括但不限于依法從事認證活動的自我聲明、認證基本規(guī)范、認證規(guī)則、認證證書及標志樣式、收費標準等信息，并保證上述信息真實、有效，不得僅提供“國家認監(jiān)委”或“全國認證認可信息公共服務平臺（認e云）”查詢路徑，不得以“認證證書國家認監(jiān)委網(wǎng)站可查”或近似表述進行廣告宣傳。

二、持續(xù)強化認證人員管理

（十一）認證機構主要負責人應當切實履行“認證有效性”第一責任人的職責，對認證相關法律法規(guī)、政策要求、業(yè)務知識做到應知應會，強化機構內部管理，不斷提升合規(guī)意識。

（十二）鼓勵認證機構設立認證質量總監(jiān)和認證項目質量負責人崗位，明確崗位職責，并為其配備所需的履職資源。認證質量總監(jiān)由認證機構最高管理層成員擔任，全面統(tǒng)籌認證質量管理工作，認證項目質量負責人在認證質量總監(jiān)的指導下開展所負責認證項目的質量管理工作。鼓勵認證機構對提升認證質量、防范認證質量事故等方面取得突出成績的個人，給予獎勵。

（十三）認證機構應當持續(xù)加強認證人員的管理及素質、能力提升，合理安排審核員的工作量，定期組織開展管理體系審核員能力（包括知識和技能）提升活動，確保審核員持續(xù)具備相應的素質和能力。

（十四）認證機構不得委派審核員在其未經(jīng)執(zhí)業(yè)資格注冊或確認的領域開展認證審核活動，已委派的，應當立即終止審核活動，已頒發(fā)認證證書的，應當撤銷證書。

（十五）審核員不得接受超出其執(zhí)業(yè)資格注冊或確認領域的認證審核任務，應當主動告知認證機構可能影響認證結果公正性、有效性的情況，并對認證活動及認證結果的真實性、有效性承擔連帶責任。

三、切實提升管理體系運行有效性

（十六）認證機構應當采取有效措施，使獲證企業(yè)（組織）最高管理者知曉其對管理體系有效性承擔最終責任，督導其領導并親自參與制定符合企業(yè)（組織）目標的管理方針，推動將管理體系要求融入業(yè)務流程，確保管理體系建設與企業(yè)（組織）發(fā)展戰(zhàn)略的協(xié)同。

（十七）認證機構應當督促獲證企業(yè)（組織）每年開展管理體系有效性內部審核，審核應當覆蓋所有部門和關鍵流程，形成完整審核記錄，制定并落實整改措施，確保管理體系有效運行并持續(xù)改進。

（十八）認證機構應當要求獲證企業(yè)（組織）及時報告包括但不限于涉及本企業(yè)（組織）的違法失信、管理體系重大變化，以及與認證領域相關的行政處罰、安全事件和重大輿情等情況，并督導獲證企業(yè)（組織）采取有效糾正措施。

（十九）認證機構應當對獲證企業(yè)（組織）進行有效跟蹤，按照認證規(guī)則要求的時間間隔、覆蓋范圍、重點關注事項等內容，對獲證企業(yè)（組織）開展監(jiān)督審核，以確認其管理體系的持續(xù)符合性和運行有效性。

四、其他事項

（二十）認證機構應當開展全面自查，不滿足上述要求和新版《質量管理體系認證規(guī)則》等認證規(guī)則規(guī)定的，立即暫停開展相應領域的管理體系認證活動并進行整改，對管理體系不能持續(xù)滿足或嚴重不符合認證要求的企業(yè)（組織），及時處置相關認證證書。發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)問題線索的，應當?shù)谝粫r間向國家認監(jiān)委報告。

（二十一）國家認監(jiān)委及各地市場監(jiān)管部門將依照《認證認可條例》《認證機構管理辦法》和《認證及認證培訓、咨詢人員管理辦法》等法規(guī)規(guī)章，以及新版《質量管理體系認證規(guī)則》等認證規(guī)則的規(guī)定，加大對認證機構、認證人員落實本通知情況的監(jiān)管力度，壓實認證機構主體責任，嚴肅查處減少遺漏認證程序、超范圍開展認證等違法違規(guī)行為，持續(xù)優(yōu)化質量認證市場環(huán)境，全面提高質量認證公信力和有效性。

聯(lián)系人：朱寧馨010－82260747

國家認監(jiān)委

2025年12月31日

（此件公開發(fā)布）